|
Відповідно до ліцензії Банку України на здійснення банківських операцій банк має право здійснювати випуск, покупку, продаж, облік, зберігання й інші операції із цінними паперами, що виконують функції платіжного документа, із цінними паперами, що підтверджують залучення коштів у внески й на банківські рахунки, з іншими цінними паперами, здійснення операцій з якими не вимагає одержання спеціальної ліцензії відповідно до федеральних законів, а також має право здійснювати довірче керування зазначеними цінними паперами за договором с фізичними і юридичними особами.
Кредитна організація має право здійснювати професійну діяльність на ринку цінних паперів відповідно до федеральних законів.
На ринку цінних паперів здійснюються наступні види професійної діяльності: брокерська, дилерська, діяльність по керуванню цінними паперами, клірингова, депозитарна, діяльність по веденню реєстру власників цінних паперів і по організації торгівлі на ринку цінних паперів.
Брокерською діяльністю зізнається здійснення цивільно-правових угод із цінними паперами в якості повірника або комісіонера, що діє на підставі договору доручення або комісії а також доручення на здійсненні таких угод при відсутності вказівок на повноваження повірника або комісіонера в договорі.
Професійний учасник ринку цінних паперів, що займається брокерською діяльністю, іменується брокером.
Брокер повинен виконувати доручення клієнтів сумлінно й у порядку їх вступу, одержуючи за цю діяльність від клієнтів матеріальна винагорода.
Дилерською діяльністю зізнається здійснення угод купівлірпродажу цінних паперів від свого імені й за свій рахунок шляхом публічного оголошення цін покупки й/або продажу певних цінних паперів із зобов'язанням покупки й/або продажу цих цінних паперів по оголошеною особою, що здійснюють таку діяльність, цінам.
Професійний учасник ринку цінних паперів, що здійснює дилерську діяльність, іменується дилером. Дилером може бути тільки юридична особа, що є комерційною організацією.
Під діяльністю по керуванню цінними паперами зізнається здійснення юридичною особою або індивідуальним підприємцем від свого імені за винагороду протягом певного строку довірчого керування переданими йому у володіння й приналежними іншій особі в інтересах цієї особи або зазначених цією особою третіх осіб:
- коштами, призначеними для інвестування в цінні папери;
- коштами й цінними паперами, одержуваними в процесі керування цінними паперами.
Професійний учасник ринку цінних паперів, що здійснює діяльність по керуванню цінними паперами, іменується керуючим.
Клірингова діяльність - діяльність по визначенню взаємних зобов'язань (збір, звірення, коректування інформації з угод із цінними паперами й підготовка бухгалтерських документів по них) і їх заліку по поставках цінних паперів і розрахункам по них. Клірингова організація, що здійснює розрахунки по угодах із цінними паперами, зобов'язано формувати спеціальні фонди для зниження ризиків невиконання угод із цінними паперами.
Депозитарною діяльністю зізнаєтьсянадання послугзі зберіганнясертифікатів цінних паперів і/або обліку й переходу прав на цінні папери.
Професійний учасник ринку цінних паперів, що здійснює депозитарну діяльність, іменується депозитарієм. Депозитарієм може бути тільки юридична особа. Особа, що користується послугами депозитарію по зберіганню цінних паперів і/або обліку прав на цінні папери, іменується депонентом. Договір між депозитарієм і депонентом, що регулює їхні відносини в процесі депозитарної діяльності, іменується депозитарним договором. Депозитарний договір повинен бути укладений у писемній формі. Депозитарій зобов'язано затвердити умови здійснення їм депозитарної діяльності, що є невід'ємної складовій частиною укладеного депозитарного договору.
Діяльністю по веденню реєстру власників цінних паперів зізнаються збір, фіксація, обробка, зберігання й надання дан ведення, що становлять систему, реєстру власників цінних паперів. Діяльністю по веденню реєстру власників цінних паперів мають право займатися тільки юридичні особи. Обличчя, що здійснюють діяльність по веденню реєстру власників цінних паперів, іменуються власниками реєстру (реєстраторами). Юридична особа, що здійснює діяльність по веденню реєстру власників цінних паперів, не має права здійснювати угоди із цінними паперами зареєстрованого в системі ведення реєстру власників цінних паперів емітента.
Діяльністю по організації торгівлі на ринку цінних паперів зізнається вистава послуг, що безпосередньо сприяють висновку цивільно-правових угод із цінними паперами між учасниками ринку цінних паперів.
Професійний учасник ринку цінних паперів, що здійснює діяльність по організації торгівлі на ринку цінних паперів, називається організатором торгівлі на ринку цінних паперів.
Під фондовою біржею розуміється організаційно оформлен, що регулярно функціонує ринок цінних паперів, що сприяє підвищенню мобільності капіталу й виявленню реальної вартості активів. Принцип функціонування фондової біржі базується на оперативнім регулюванні попиту та пропозиції. На фондовій біржі проводяться так звані котирування цінних паперів. Вони полягають у регулярній оцінці фахівцями котирувального відділу біржі курсів покупців і курсів продавців по всіх цінних паперах, які проходять через біржу. При цьому поточні курси постійно демонструються на світловому табло й регулярно публікується в спеціальних бюлетенях. Поточні курси показують, за якою ціною в цей момент на даній біржі можна купити або продати певні акції. Ці ціни, перелічені по спеціальній формулі, є основою для одержання індексів біржової активності – своєрідних барометрів економічної кон'юнктури.
Коло операцій, здійснюваних банками винятково широкий. Не всі операції присутні в діяльності окремого банку, але банк завжди здійснює розміщення коштів і проведення платежів і розрахунків. Операції із цінними паперами є сущностно необхідними тільки в тому випадку, якщо розміщення коштів банком проводиться тільки в цінні папери, але незалежно від цього в діяльності даної організації повинне бути присутнім проведення платежів і розрахунків. Це означає, що "інвестиційний банк" може розглядатися в якості банку тільки у випадку проведення їм активних операцій і платежів і розрахунків клієнтів.
Notice: Undefined variable: n in /var/www/admin/data/www/studik.lviv.ua/templates/default/template.php on line 112
|
